Binance诉讼案最新进展：美法官拒绝冻结资产申请，Binance或能与SEC达成和解

律动BlockBeats

23-06-14 12:38

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北京时间 6 月 14 日凌晨，美哥伦比亚特区法院就 SEC 申请冻结 Binance.US 资产一案举行听证会。期间，负责监督美国证券交易委员会（SEC）对Binance和 Binance.US 案件的联邦法官拒绝下令冻结该交易所美国交易平台资产的临时限制令，这将使 Binance.US 能够继续开展业务，同时与监管机构展开进一步沟通。

根据美国哥伦比亚特区地区法院 Amy Berman Jackson 法官的说法，如果双方能够就限制达成一致，「绝对没有必要」发出限制令。同时，该法官还责令 Binance.US 向法院提供其业务开支清单，并要求双方继续协商。

听证会关键要点

上周，美国证券交易委员会起诉了加密货币交易平台 Binance.US，以及 Binance 创始人赵长鹏「CZ」，指控他们作为未注册的证券交易所、经纪和清算机构运营。该监管机构还指控 Binance 涉嫌混合大量资金混合，使居住在阿联酋的加拿大国民赵长鹏能够获得 Binance.US 客户资产。

在发起诉讼后，美国证券交易委员会向法院提出了一项临时限制令动议。Binance 在对该限制令动议的回应中反驳了相关说法，辩称美国证券交易委员会没有最终证明他们上市了任何证券产品，并表示该监管机构没有出示任何支持紧急动议的证据。

1. 法官拒绝下令冻结 Binance.US 资产的临时限制令

庭审期间，在询问是否有任何 Binance.US 客户资金实际上已经离开美国这个问题时，Amy Berman Jackson 法官似乎并不满意 SEC 律师的回答，甚至感到沮丧，因为此前多名美国证券交易委员会律师表示，他们主要担心的是 Binance 全球交易平台控制着足够多的私钥，因此会转移资金。Amy Berman Jackson 的问题也非常直接：「我想知道它是否正在发生，要注意，我已经向你们每个人都问过这个问题了。」

当天早些时候，Amy Berman Jackson 法官暗示了自己可能更倾向于对用户访问 Binance、Binance.US 资产给予一定程度限制，但不是全面的限制令。此外，Amy Berman Jackson 法官还命令 Binance 进一步与美国证券交易委员会就限制令进行协调，并命令美国证券交易委员会用「其他材料」代替限制令。

SEC 律师 Jennifer Farer 周二告诉法官，「我们对继续经营业务持开放态度。」Binance.US 的代表则表示，他们主要是希望获得正常的运营费用，他们「不愿意接受以资产冻结为代表的死刑」。SEC 律师说，Binance.US 还告诉美国证券交易委员会，它可能会停止在美国开展业务，这促使需要紧急冻结命令。

Amy Berman Jackson 法官说：「最终双方的分歧并不大。如果他们能达成协议，那将使各方有时间妥善整理案件的细节。」同时她表示，将转介他们给地方法官以达成妥协协议，如果达成协议，将不再需要对 SEC 的临时限制令请求作出裁决。

2.Binance 方面提出折衷和解方案

Binance.US 律师表示，该交易所需要有能力支付普通业务费用，例如支付租金、工资、供应商和软件许可。「让我们感到惊愕的领域是资产冻结，这将被银行误解」。法官同意了。「完全关闭它不仅会对公司而且对整个数字资产市场都会产生重大影响，」她在听证会上说。

以避免加密货币交易平台的总资产冻结，Binance 为响应 SEC 的资产冻结请求，提出了一项折衷方案，其中包括将美国客户的加密资产转移到具有新私钥的新钱包，这些私钥将由 Binance.US 单独控制。作为其提议的一部分，该交易所还要求允许继续支付员工工资并支付运营成本，同时承诺在没有法官命令的情况下不会转移任何资产或支付任何款项以使任何 Binance 实体受益。美国证券交易委员会在向法院提交的妥协提案中要求 Binance 将客户资产遣返美国，在那里，这些资产将受到 CZ 无法控制的实体的控制，并可以为客户处理赎回事宜。

关于证券与商品的争议

在听证会即将开始时，Amy Berman Jackson 法官就要求 SEC 的律师区分「加密资产」和「加密资产证券」。SEC 律师 Matthew Scarlato 告诉法官，监管机构在更广泛的投诉中提供了几个它认为是证券的加密货币示例，但也保留稍后评估交易所其余代币的权利。

接着 Amy Berman Jackson 法官深入探讨了诉讼核心的基本问题：是什么使加密资产成为证券，如果它不是证券，它还是一种商品吗？尽管 Amy Berman Jackson 法官就此问题提出了一些基本问题，但她对答案并不满意。

Amy Berman Jackson 法官还询问美国证券交易委员会（后来也询问了 Binance）其他加密货币是否属于商品：「那些被美国证券交易委员不认定为证券的东西，它们是什么？」显然，这是一个多年来困扰加密行业的一个核心问题。

Amy Berman Jackson 法官进一步询问 Binance.US 的代表律师 Matthew Martens，BNB 是否是一种商品？因为美国证券交易委员会称它是一种证券。Matthew Martens 的回答非常简洁肯定：「BNB 是一种加密资产。」

此前，BlockBeats 就 CFTC 与 SEC 之间关于加密资产定义权和监管权的争夺进行深入报道。监管机构对加密资产定义的权争夺，一定程度上或受监管机构平衡预算需求的影响。

在 6 月 5 日 SEC 对 Coinbase 提出涉嫌违反证券法指控的数小时后，美国众议院农业委员会举办了一场讨论加密货币现货市场监管的双小组听证会。在这场听证会上，SEC 成了所有人的声讨对象。CFTC 主席 Behnam 一再暗示，只有让 CFTC 以商品的方式监管加密货币，才能解决行业目前存在的监管真空。

CFTC 与 SEC 就加密货币监管一事有过多次交锋。2021 年 8 月，在 SEC 呼吁扩大对加密货币行业的监管范围之际，时任 CFTC 主席的 Brian Quintenz 在 Twitter 发文表示，加密货币属于大宗商品，因此应该接受 CFTC 而非 SEC 的监管。他在推文中写道：「SEC 对纯粹大宗商品或其交易场所没有管辖权，无论这些大宗商品是小麦、黄金、石油，还是加密资产」。随后，还是美国众议院农业委员会，立刻声援 CFTC，表示加密货币超出 SEC 的管辖范围。

在 Gary Gensler 入主 SEC 后，SEC 对加密货币的监管愈发激进。2021 年 8 月，Gensler 以 SEC 主席的身份在阿斯彭安全论坛（Aspen Security Forum）上发言，称加密货币的众多领域均涉及了证券法，需要接受 SEC 的监管。在这个基础上，Gensler 的「执法小队」开始对不同代币展开一系列调查，并根据豪威测试（Howey Test）对「投资合同」进行繁复的解释，试图将「加密货币是证券」的叙事推向主流。2022 年 11 月 8 日，美国新罕布什尔州地方法院判决 SEC 在指控 LBRY 发行未注册为证券一案中胜诉，认定 LBRY 发行的加密货币 LBC 是一种证券。

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Binance.US 聘请前 SEC 执法部联席主任为律师，或为应对美司法部潜在起诉

为应对非法证券交易指控做准备，Binance.US 聘请了总部位于纽约的知名律所 Milbank（美国美邦律师事务所）的四名律师，其中包括 Milbank 诉讼和仲裁小组的全球负责人、纽约办事处的合伙人 George Canellos。

George Canellos 的名字一经出现即引来各方关注，此前，BlockBeats 就 George Canellos 的个人履历和经手案件进行详细挖掘和梳理。

Canellos 曾历任执法部代理主任和副主任，并最终担任 SEC 执法部的联席主任，在任期间，Canellos 监督全美国 12 个办事处的大约 1300 名 SEC 人员的民事执法工作——包括调查、起诉和审判，其中以两起美国金融历史上关键性的内幕交易大案最为知名。美国 SEC 互联网执法办公室前主任 John Reed Stark 在推文中对 Canellos 评价道：「Canellos 拥有罕见且非常特殊的背景组合——曾担任 SEC 检察官和司法部检察官，就像连姆·尼森加上佩里·梅森（美国著名侦探小说作家厄尔·斯坦利·加德纳笔下的天才律师）」

可以说 Canellos 曾监督过许多具有里程碑意义的执法案件，而他的出现似乎在某种程度上印证了 John Reed Star 的个人猜测。此前，美国 SEC 互联网执法办公室前主任 John Reed Stark 发推猜测称，美国司法部或将提起与 Binance 相关的刑事起诉书。

John 表示 CFTC 和 SEC 的投诉读起来更像是刑事起诉书，充斥着欺诈、欺骗、妨碍司法和洗钱的指控，并认为 CFTC 或 SEC 的案件都没有重点关注洗钱，「这可能是为美国司法部与 Binance 相关的刑事诉讼划出并保留的起诉空间。」当然，需要注意的是，这是 John Reed Star 的个人猜测，他个人一直对加密货币公司与行业持极端的敌视态度，包括指责 Tether 是即将倒下的多米诺骨牌。

参考信息：

Coindesk：https://www.coindesk.com/policy/2023/06/13/us-judge-rebuffs-sec-request-for-binanceus-asset-freeze-for-now/

The Block：https://www.theblock.co/post/234511/binance-us-sec-agree-to-work-out-deal-to-avoid-full-asset-freeze-bloomberg?utm_source=twitter&utm_medium=social

Bloomberg：https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-06-13/binance-us-sec-not-far-apart-on-deal-avoiding-full-asset-freeze?leadSource=uverify%20wall#xj4y7vzkg