SEC 是美国证券交易委员会的缩写。它成立于 1934 年 6 月 6 日，作为一个独立的政府机构。 SEC 负责监管和监控金融市场，重点关注美国证券市场（例如股票和债券）。

SEC 的主要目标之一是防止并监督市场操纵和欺诈，如其网站上所述：

“SEC 的使命是保护投资者；维护公平、有序、高效的市场；并促进资本形成。 SEC 致力于营造一个值得公众信任的市场环境。”

SEC 创建背后的主要理念是投资者和交易者都应该在购买或交易金融工具之前有平等的机会获得相关信息。因此，SEC 的工作确保经纪商、交易所和交易商以公平和诚实的方式对待投资者。

此外，SEC 还制定了法律，强制上市公司报告其所有情况。向公众公布的重要财务数据。因此，各类投资者都能够在做出投资决策之前访问相同的信息集。

SEC 发布教育内容和定期财务报告。投资者还可以在 SEC 的在线数据库 EDGAR（电子数据收集、分析和检索系统）上找到上市公司和受监管公司提交的季度和年度报告。

美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 都在努力阻止金融市场上的非法活动，例如庞氏骗局和传销计划。然而，美国商品期货交易委员会的重点是衍生品市场的监管，其中包括期权和期货合约。内幕交易是最常见的 SEC 违规行为之一，此外还有错误信息和会计欺诈。

当2008 年金融危机后不久，美国总统巴拉克·奥巴马批准了《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》。

截至 2019 年，SEC 分为五个部门主要经营单位：

• 企业财务部
• 交易与市场部
• 投资管理部
• 交易与市场部
• 投资管理部
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• 执法部
• 经济与风险分析部