SEC là từ viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ. Nó được thành lập vào ngày 6 tháng 6 năm 1934 với tư cách là một cơ quan chính phủ độc lập. SEC chịu trách nhiệm điều tiết và giám sát thị trường tài chính, tập trung vào thị trường chứng khoán Mỹ (ví dụ: cổ phiếu và trái phiếu).

Một trong những mục tiêu chính của SEC là ngăn chặn và giám sát việc thao túng và gian lận thị trường, như đã nêu trên trang web của họ:

"Sứ mệnh của SEC là bảo vệ các nhà đầu tư; duy trì thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả; và tạo điều kiện thuận lợi cho việc hình thành vốn. SEC cố gắng thúc đẩy một môi trường thị trường xứng đáng với sự tin tưởng của công chúng."

Ý tưởng chính đằng sau việc thành lập SEC là các nhà đầu tư và nhà giao dịch đều nên có quyền truy cập bình đẳng vào thông tin liên quan trước khi mua hoặc giao dịch các công cụ tài chính. Do đó, công việc của SEC đảm bảo rằng các nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý đối xử với các nhà đầu tư một cách công bằng và trung thực.

Ngoài ra, SEC đã tạo ra luật buộc các công ty đại chúng phải báo cáo tất cả các hoạt động của họ. dữ liệu tài chính quan trọng cho công chúng. Kết quả là tất cả các loại nhà đầu tư đều có thể truy cập cùng một bộ thông tin trước khi đưa ra quyết định đầu tư.

SEC xuất bản nội dung giáo dục và báo cáo tài chính định kỳ. Các nhà đầu tư cũng có thể tìm thấy các báo cáo hàng quý và hàng năm do các công ty đại chúng và được quản lý gửi trên cơ sở dữ liệu trực tuyến của SEC có tên là EDGAR (Hệ thống thu thập, phân tích và truy xuất dữ liệu điện tử).

Cả SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đều đang nỗ lực ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp trên thị trường tài chính, chẳng hạn như Ponzi và các kế hoạch kim tự tháp. Tuy nhiên, CFTC tập trung vào việc quản lý thị trường phái sinh, bao gồm quyền chọn và hợp đồng tương lai. Giao dịch nội gián là một trong những hành vi vi phạm phổ biến nhất của SEC, cùng với thông tin sai lệch và gian lận kế toán.

SEC và CFTC đã được trao thêm thẩm quyền khi Đạo luật cải cách Phố Wall và Bảo vệ người tiêu dùng Dodd-Frank đã được tổng thống Hoa Kỳ Barack Obama phê duyệt - ngay sau Cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008.

Tính đến năm 2019, SEC được chia thành năm đơn vị điều hành chính:

• Phòng Tài chính doanh nghiệp
• Phòng Thương mại và Thị trường
• Phòng Quản lý Đầu tư
• Phòng Quản lý Đầu tư
• Phòng Tài chính Doanh nghiệp
• Phòng Kinh doanh và Thị trường
• li>
• Phòng Thực thi
• Phòng Phân tích Kinh tế và Rủi ro